上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会 籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供 （ ）信息。 A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值

未分类题按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 A．证券交易所 B．证券公司 C．中国证券登记结算有限责任公司 D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点

未分类题以下计算公式中，正确的有（ ）。 A．除权(息)参考价=[(前收盘价一现金红利)+配股价格×股份变动比例]÷(1+股份变动比例) B．新行权价格=(原行权价格X标的证券除权日参考价) 除权前一日标的证券收盘价 C．新行权比例=(原行权比例×除权前一日标的证券收盘价) 标的证券除权日参考价 D．新行权价格=(原行权价格X标的证券除息日参考价) 除息前一日标的证券收盘价

未分类题证券公司的客户招揽包括 （ ）。 A．确定目标市场 B．选择营销渠道 C．建立客户关系 D．客户促成

未分类题法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（ ），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A．证券结算账户 B．资金结算账户 C．证券交收账户 D．资金交收账户

未分类题确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（ ），并按照差错处理规定处理。 A．柜台主管 B．营业部负责人 C．部门主管 D．合规总监

未分类题证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。 A．真实性 B．准确性 C．完整性 D．可行性

未分类题上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度

未分类题证券交易禁止（ ）。 A．假借他人名义自营业务 B．将自营账户借给他人使用 C．自营业务与代理业务混合操作 D．委托他人代为买卖证券

未分类题证券交易的清算包括（ ）。 A．资金清算 B．余额清算 C．数量清算 D．证券清算

未分类题设立证券公司应具备的条件有（ ）。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度

未分类题根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（ ）。 A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．激进型

未分类题证券经纪业务合规风险的防范措施有 （ ）。 A．建立经纪业务检查稽核制度 B．建立健全各项规章制度 C．对客户交易结算资金实行第三方存管 D．强化岗位制约和监督

未分类题全国银行间债券回购参与者包括（ ）。 A．中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

未分类题证券市场的高效率含义包括（ ）。 A．证券市场的信息效率 B．证券市场的运行效率 C．证券市场的流通效率 D．证券市场的反馈效率

未分类题证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（ ）提出申请。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国结算公司 D．证券交易所