确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（ ），并按照差错处理规定处理。 A．柜台主管 B．营业部负责人 C．部门主管 D．合规总监

未分类题证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。 A．真实性 B．准确性 C．完整性 D．可行性

未分类题上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度

未分类题证券交易禁止（ ）。 A．假借他人名义自营业务 B．将自营账户借给他人使用 C．自营业务与代理业务混合操作 D．委托他人代为买卖证券

未分类题证券交易的清算包括（ ）。 A．资金清算 B．余额清算 C．数量清算 D．证券清算

未分类题设立证券公司应具备的条件有（ ）。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度