A.适用部门规章、规范性文件，因为与金融行业更密切相关B.适用法律、国务院发布的规范性文件，因为层级更高C.按……

单项选择题新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于（）

A.合同义务
B.先合同义务
C.法定义务
D.诚信义务

单项选择题在金融消费者权益保护纠纷案件中，对金融服务提供者适用的归责原则为（）

A.过错推定原则
B.过错原则
C.无过错原则
D.违法原则

判断题深度研究报告没有太突出的时效性要求，但要求数据翔实、推理严密。

判断题证券公司发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

判断题各家券商对投资评级的定义都是完全一样的。（）

判断题每一篇研报都是独立的，前后不需要考虑连贯性。（）

多项选择题关于投资评级的认识正确的是（）

A.投资评级是相对收益的概念
B.投资评级是绝对收益的概念
C.投资评级是一个中期概念
D.投资评级是短期概念

多项选择题一篇深度研报报告的形式和结构要件一般包括（）

A.首页
B.图表目录
C.正文
D.三张报表

单项选择题对研报的内容和观点负责的人是（）

A.研究助理
B.联系人
C.署名分析师
D.以上都是

单项选择题一般情况下，研究员最常使用的估值方法是（）

A.绝对估值法
B.相对估值法
C.红利折现模型法
D.以上都是

判断题公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况。

判断题证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的，每项扣5分。

单项选择题公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况

多项选择题存在（）情形之一的证券公司为C类。

A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的