多项选择题关于投资评级的认识正确的是()
A.投资评级是相对收益的概念B.投资评级是绝对收益的概念C.投资评级是一个中期概念D.投资评级是短期概念
多项选择题一篇深度研报报告的形式和结构要件一般包括()
A.首页B.图表目录C.正文D.三张报表
单项选择题对研报的内容和观点负责的人是()
A.研究助理B.联系人C.署名分析师D.以上都是
单项选择题一般情况下,研究员最常使用的估值方法是()
A.绝对估值法B.相对估值法C.红利折现模型法D.以上都是
判断题公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况。
判断题证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。
单项选择题公司债券项目风险控制实效指标满分为()分。
A.5B.10C.20D.30
单项选择题证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务()对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。
A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况
多项选择题存在()情形之一的证券公司为C类。
A.未按要求报送能力评价材料的B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
多项选择题证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括()与服务国家战略能力指标。
A.公司债券基础保障能力指标B.公司债券业务能力指标C.公司债券合规展业能力指标D.公司债券项目风险控制实效指标
多项选择题公司债券基础保障能力指标包括()
A.公司债券制度建设指标B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标C.公司债券内部控制人员占比指标D.公司债券合规展业能力指标
单项选择题()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外B.所有证券公司C.开展公司债券业务的证券公司D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
单项选择题客户的退休最终都要以一定的收入来源为基础,退休的收入来源主要有() Ⅰ.企业年金 Ⅱ.社会保障 Ⅲ.商业保险 Ⅳ.投资收益及兼职工作收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题教育投资规划工具包括短期教育投资工具和长期教育投资工具,短期子女教育规划工具主要是住房抵押贷款、学校贷款、政府贷款、资助性机构贷款和银行贷款。长期教育投资工具主要包括() Ⅰ.教育储蓄、教育保险 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.基金定投 Ⅳ.子女教育信托
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题印花税的税率采用()形式。 Ⅰ.累进税率 Ⅱ.定额税率 Ⅲ.比例税率 Ⅳ.特别税率
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ