A.已配置用印单据模板的，原则上应使用系统中已有的单据名称B.如特殊情况无法直接使用系统已配置的单据名称时，应……

多项选择题主管人员对手工用印任务进行用印时，应注意审核（）

A.用印前，审核用印经办登记的用印单据要素是否完整、准确、规范
B.用印前，审核系统中选择的印章类型是否合规
C.用印后，审核实物单据上加盖的印章类型是否合规
D.对于印章加盖有误的，应使用红笔在错误印章上划叉并加盖用印人私章后重新用印

多项选择题以下关于临时解管说法正确的有（）

A.网点进行解管操作时，应核实客户原管控原因
B.无论何种原因的管控，网点均可凭业务条线团队长审批的尽职调查结果进行解管操作
C.若解管后无法立即完成销户，需在临时解管当日及时恢复原管控措施，且在业务结清后立即销户
D.若因客户销户，需对账户进行临时解管操作的，网点应密切关注销户流程处理进度

多项选择题《招商银行可疑客户账户管控审批表》中，可以勾选的风险管控措施包括（）

A.限制客户或账户的交易笔数及金额
B.内部冻结账户
C.关闭非柜面业务
D.拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

多项选择题执行以下哪些操作时，需由客户经理填写《管控审批表》，交运营柜面操作（）

A.内部冻结账户
B.除反洗钱监测分析系统发起的中止非柜面管控外的其余中止非柜面
C.录入核心系统风险证件模块，禁止新开户
D.联系分行财富管理部，纳入“分拆结售汇关注名单”

多项选择题对于反洗钱监测分析系统签发的管控任务（即“可疑客户（账户）风险控制”模块任务），哪项管控措施不可通过系统实现对接自动执行管控（）

A.内部冻结
B.中止非柜面
C.登记风险证件
D.禁止新开户

多项选择题反洗钱管控主要由以下哪些情形触发（）

A.反洗钱监测分析系统签发管控任务
B.总分行反洗钱办公室下发的管控邮件要求
C.网点发现可疑情形自行管控

多项选择题客户办理一次性金融服务业务，若代办人未在招商银行开户，且在反洗钱窗体中“职业”列表中无客户提供的对应职业类型，则应（）

A.可审慎留存特定职业
B.在本业务中添加备注，留存此次客户提供的职业信息
C.请客户补充其单位名称、单位地址、单位电话三项信息（缺一不可）

多项选择题贵金属RFID管理流程上线后，以下业务必须使用新流程办理的是（）

A.预售产品接收
B.预售产品领取
C.预售产品上交
D.已售产品调剂
E.预售产品重新下发申请
F.黄金箱日结

多项选择题以下哪类业务新增建立协议关系时，不支持使用财富账户（）

A.第三方存管业务
B.新版B股银证转账业务
C.股票期权银衍转账
D.融资融券

多项选择题以下场景业务，网点可以受理的是（）

A.客户A（30周岁）为金卡客户，申请超风险购买理财产品
B.客户B（65周岁）申请购买R2等级的理财产品
C.客户D（17周岁）申请购买R2等级的理财产品
D.客户D（17周岁）申请购买R3等级的理财产品

多项选择题以下描述二代征信系统维护企业客户资料，说法正确的是（）

A.自2020年9月30日起，机构信用代码系统停用，办理单位账户业务时无需客户提供机构信用代码证
B.客户未在招商银行发生过信贷业务的，招商银行暂无权限维护其二代征信系统资料
C.客户信息变更，如在招商银行已更新相关资料，系统将自动对接二代征信系统更新相关内容
D.如因接口问题未能同步更新企业客户二代征信资料的，可由运营中心根据柜面申请进行维护

多项选择题除（）外的个性化处理维护，仍由开户行提交维护申请。

A.增/验资账户
B.预售房监控账户
C.跨境人民币账户
D.工人工资支付专用账户

多项选择题通过挂账单办理人民币单位结构性存款业务的，需经（）审批。

A.经营团队有权人
B.分行交易银行部
C.分行公金
D.分行法规

多项选择题关于到期换卡及其他换卡（即升降平级换卡）的领卡（含异步领卡及实时领卡），以下说法正确的是（）

A.能够通过“客户识别确认”流程核验客户身份的，无需客户提供旧卡
B.能够通过“客户识别确认”流程核验客户身份的，无需客户提供任何资料
C.无论是否通过“客户识别确认”流程，均需要客户提供本人有效身份证件

多项选择题办理个人账户开户时，哪些主要风险特征需要高度关注（）

A.开户动机明显可疑
B.开户意愿异常强烈
C.企图利用舆论压力、监管压力逃避尽职调查
D.开户后进行试探交易