A.2017年6月12日前报送机构自查报告B.2017年6月15日前报送机构自查报告C.2017年7月15日前……

单项选择题“三套利”检查的业务范围有（）。

A.2016年末有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延
B.2016年3月31日有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延
C.2016年6月30日有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延
D.2017年3月份31日末有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延

多项选择题“三套利”涉及的机构有（）。

A.各银行：全系统自查、“上对下”抽查
B.各银监局：推动辖内机构自查、实施对辖内机构的监管检查
C.银监会现场检查局：推动对银行的监管检查工作

单项选择题各行社应对暴露的违规问题采取有效的纠正措施，并及时改进（），修订相关政策、程序和操作要求。

A.管理方式
B.经营管理流程
C.员工培训方式
D.员工管理方式

单项选择题董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后（）内向监管机构报告。

A.二日
B.三日
C.五日
D.七日

单项选择题各行社的信息系统应贯穿各级机构、（），实现经营管理的信息化。

A.覆盖各业务条线
B.覆盖部分业务领域
C.覆盖各个业务领域
D.覆盖重要业务领域

单项选择题各行社应制定应急计划特别是（），确保能及时应对和处理紧急或危机情况。

A.安全性应急计划
B.流动性应急计划
C.合理性应急计划
D.实时性应急计划

单项选择题银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任，建立全面风险管理制度，保障制度执行，对全面风险管理体系进行（），健全自我约束机制。

A.自我评价
B.自我检查
C.自我评估
D.自我约束

单项选择题各行社应将（）纳入内部审计范畴，定期审查和评价风险管理体系的充分性和有效性。

A.信贷业务风险管理
B.全面风险管理
C.柜面业务风险管理
D.重要业务风险管理

多项选择题各网点应对（）等违法案件是否及时移送司法机关。

A.内外勾结骗贷
B.违规开立账户
C.员工盗取客户资金
D.违规发放贷款

单项选择题各网点应建立有效案件防控机制，对（）应及时发现并处理。

A.案件隐患
B.案件线索或风险苗头
C.违规操作及风险隐患
D.风险隐患

单项选择题各行社应建立全面、完善的风险管理治理结构，明确董事会、监事会、高管层、业务部门、（）在风险管理中的职责分工，并保证运行顺畅。

A.风险管理部门和合规管理部门
B.风险管理部门和战略开发部门
C.合规管理部门和内审部门
D.风险管理部门和内审部门

单项选择题各网点应制定（）的相关制度，明确对员工的禁止性规定。

A.操作行为规范
B.合规行为规范
C.员工行为规范
D.关联行为规范

多项选择题《贵州省农村信用社柜台员工行为守则（试行）》安全防范第（七）款规定营业终了，下列哪些物品必须入库保管（）。

A.现金
B.业务印章
C.存折
D.支票

多项选择题《贵州省农村信用社县级联社员工违规行为积分管理办法（试行）》第二十九条机构（部门）人均积分（直接违规积分与连带责任积分总和÷机构员工数）排列在前（）名的，所在机构、部门负责人，不得作为提职人选。

A.1
B.2
C.3
D.4

多项选择题《贵州省农村信用社县级联社员工违规行为积分管理办法（试行）》第二十九条机构（部门）人均积分（直接违规积分与连带责任积分总和÷机构员工数）排列在前（）名的，所在机构、部门负责人，当年不得参与先进个人评选。

A.1
B.2
C.3
D.4