A、记过B、记大过C、降级D、开除违反规定办理有争议的存款过户的，给予有关责任人员警告至（）处分。……

多项选择题开一般户所需要提供的资料有（）

A、企业或事业单位的一套资质原件及复印件
B、法人身份证复印件
C、企业公章、财务章、法人手章
D、若是代办，还需要提供代办人身份证复印件

单项选择题可以反映基础货币与货币供应量、信贷总额、政府预算以及国际收支之间的关系程度及相互影响的是（）

A、货币供应概览
B、货币当局概览
C、存款银行货币概览
D、货币概览

单项选择题在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时，款型仍未足额到账或未收到相关付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（）

A、非法
B、作废
C、失败
D、等券（或款）

单项选择题下列哪些人员不得兼任会计档案保管员（）。

A、会计员
B、出纳员
C、会计主管
D、稽核员

单项选择题某商业银行在某笔贷款业务中，发生了坏账，贷款不能收回，为此该银行的贷款调查评估人员应当承担（）

A、调查失误和评估失准的责任
B、承担审查失误的责任
C、检查失误.清收不力的责任
D、属于正当的职务活动，不承担责任

多项选择题下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源（）

A、日常业务检查发现的问题
B、其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉
C、新闻媒体和舆论监督的事实与建议
D、其他有关问责的信息来源

单项选择题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）

A、合规管理部门的组织结构和资源
B、合规风险管理计划
C、合规风险识别和管理流程
D、合规风险评估

单项选择题下列哪（）项不属于合规问责的实行办法。

A、分级负责
B、条线管理
C、全面监督
D、全面管理

单项选择题合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以所送材料为依据出具（）。

A、合规审查意见
B、合规风险管理计划
C、合规风险评估
D、合规工作报告

单项选择题（）主要管理市联社所面临的信用、市场、操作等风险，是负责市联社风险管理与风险分类判别和监控、授信基础管理的综合管理部门。

A、合规部门
B、风险管理部门
C、财务会计部门
D、信贷部门

单项选择题（）是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、处罚处理、重大财务损失或声誉损失的风险。

A、操作风险
B、合规风险
C、市场风险
D、信用风险

单项选择题呆账准备金按年末风险资产的（）差额提取。

A、1%
B、1.3%
C、1.5%
D、2.5%

多项选择题主送机关有以下几种（）。

A、上级机关
B、下级机关
C、平行机关
D、不相隶属机关

多项选择题因违反安全保卫工作制度而导致发生盗窃、抢劫案件，造成10万元（含10万元）以内经济损失的（）。

A、给予直接责任人行政记大过以上处分
B、给予营业网点负责人行政记大过以上处分
C、给予县级联社主管领导警告以上处分
D、给予营业网点负责人行政记过以上处分

单项选择题在处理文档时发现刚才的操作错误，可执行（）操作。

A、重复
B、复制
C、粘贴
D、撤消