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多项选择题

证券公司定向发行债券，合格投资者满足的条件有( )。

A．依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在1000万元以上
D．注册资本在2000 7Y5云以上或者经审计的净资产在2000万元以上

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热门试题

多项选择题一次足额发行或限额内分期发行金融债券，当发生( )情况时，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。

A．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
B．高级管理人员变更
C．控制人变更
D．发行人作出新的债券融资决定

多项选择题商业银行发行金融债券应具备( )条件。

A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长

多项选择题上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列( )条件。

A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
D．符合法定的可转换公司债券发行条件

多项选择题记账式国债采取( )方式分销。

A．场内挂牌
B．场内签订分销合同
C．场外签订分销合同
D．试点商业银行柜台销售

多项选择题下列( )情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

A．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
B．未建立募集资金专项存储制度
C．存在操纵经营业绩的情形
D．最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

多项选择题可转换公司债券是一种含权贷款，兼有( )的双重特征。

A．公司债券
B．股票
C．期货
D．国债

多项选择题企业债券的利率由发行人与其主承销商根据( )确定的。

A．信用等级
B．风险程度
C．市场供求状
D．企业债券利率管理的有关规定

多项选择题增发股票的发行方式主要有( )。

A．网上定价发行与网下配售相结合
B．网上竞价发行
C．网下网上同时定价发行
D．只通过网下配售

多项选择题股东大会应当对( )作出表决。

A．本次发行证券的种类和数量
B．本次发行证券的发行方式
C．本次发行证券的发行对象
D．募集资金用途

多项选择题尽职调查是( )的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B．保荐机构设计发行方案
C．保荐机构成功销售股票
D．明确保荐机构责任范围