A.证券业协会 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.证券公司
多项选择题可参与证券投资的金融机构包括()
A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险经营机构 D.企业集团财务公司
多项选择题证券市场的基本功能包括()
A.资本配置功能 B.资本定价功能 C.风险固定功能 D.筹资__投资功能
多项选择题关于证券市场的发展历史,以下说法中正确的是()
A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所 C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志 D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的
单项选择题证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的()
A.操作权 B.获利权 C.知情权 D.管理权
多项选择题发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为()
A.一级市场 B.场外市场 C.初级市场 D.场内市场
单项选择题根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项,制定具体的上市规则,这一职能体现了证券交易所对()的管理
A.证券交易所会员 B.证券登记结算 C.上市公司 D.证券交易活动
单项选择题对编造影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的,处以()万元的罚款,构成犯罪的,依法追究刑事责任
A.3~30 B.3~20 C.3~10 D.1~10
单项选择题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日
A.10 B.15 C.20 D.25
单项选择题会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()人
A.55 B.35 C.80 D.30
单项选择题以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是()
A.创业基金 B.私募基金 C.证券投资基金 D.社保基金