找考题网-背景图

多项选择题

稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有( )。

A．对各项业务及其操作提出内部控制建议
B．独立检查和评价有关内部控制制度
C．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D．对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人

多项选择题赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

多项选择题开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在( )之间完成。

A．投资者与基金管理人
B．投资者与投资者
C．基金管理人与基金管理人
D．投资人与基金托管人

多项选择题对于有效边界的说法正确的是( )。

A．对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好
B．对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均不能在有效边界上找到一个有效组合比它好
C．有效边界上的不同组合，按共同偏好规则不能区分优劣
D．有效边界上的不同组合，按共同偏好规则能区分优劣

多项选择题证券投资基金托管协议应当包括( )等内容。

A．基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
B．投资指令的发送、确认及执行
C．投资决策
D．信息披露

多项选择题在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。

A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
B．披露中存在应披露而未披露信息
C．对基金产品的未来收益率进行预测
D．承诺收益或承担损失

多项选择题关于基金评价的说法不正确的有( )。

A．基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同
B．债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较
C．投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致
D．在基金评价中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同

多项选择题下列可以从基金财产中列支的费用有( )。

A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．销售服务费
D．基金合同生效后的信息披露费用

多项选择题QDII基金的投资风险有( )。

A．国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
B．国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
C．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
D．QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

多项选择题ETF申购、赎回的原则有( )。

A．份额申购、份额赎回
B．基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C．申购、赎回申请提交后不得撤销
D．金额申购、份额赎回