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多项选择题

以下不是公司股票上市必须满足的条件的是：( )

A．公司股本总额不少于人民币5000万元
B．公司开业时间3年以，上，最近3年连续盈利
C．持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于1000人
D．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

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热门试题

多项选择题根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员？( )

A．张某，持有发行人已发行债券的10%
B．王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C．李某，公司股东，持有公司股份的6%
D．赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

多项选择题某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是： ( )

A．国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定
B．该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
C．保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任
D．发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

单项选择题某公司申请公司债券上市交易，须经哪个部门或机构核准？( )

A．证券交易所
B．国务院证券监督管理机构
C．国家发展委员会
D．财政部

单项选择题某上市公司公开发行新股，应符合下列哪些条件？( )

A．前一次发行的股份已募足，并间隔1年以上
B．公司在最近3年内连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载
D．公司预期利润率可达同期银行存款利率

单项选择题某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于：( )

A．5000万元
B．1亿元
C．3亿元
D．5亿元

单项选择题下列关于证券交易所的说法正确的是： ( )

A．证券交易所是不以营利为目的的法人
B．证券交易所是实行自律管理的法人
C．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D．单位或者个人发布证券交易的即时行情，不须证券交易所的许可

单项选择题上市公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告中，不必包括的内容是： ( )

A．公司财务会计报告和经营情况
B．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
C．公司的实际控制人
D．涉及公司的重大诉讼事项

单项选择题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

单项选择题下列活动不适用《证券法》的是：( )

A．股票的发行和交易
B．公司债券的发行和交易
C．政府债券的上市交易
D．证券投资基金份额的发行

单项选择题下列有关股票发行的说法，正确的是：( )

A．向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1亿元人民币的，应由承销团承销
B．股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批
C．证券包销、代销的期限不得超过90日
D．证券公司代销股票的，应当在代销期满后的 15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案