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多项选择题

相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括( )。

A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案
D．基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任

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热门试题

多项选择题基金管理公司内部控制的总体目标包括( )。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保基金持有人获得高额收益

多项选择题下列关于保本基金的说法中，正确的有( )。

A．保本基金一般都有保本期
B．保本基金在本质上属于混合基金
C．“保本”的性质限制了基金收益的上升空间
D．保本型基金无法回避通货膨胀风险

多项选择题关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有( )。

A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略
B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格
C．两者都能有效避免利率风险
D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同

多项选择题久期综合考虑了( )对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券规模
B．到期时间
C．债券现金流
D．市场利率

多项选择题对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于( )。

A．发行人的信用度
B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
C．再投资风险
D．债券投资者的资本增值潜力受到限制

多项选择题基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及( )的买卖和交易。

A．股票
B．债券
C．资产支持证券
D．权证

多项选择题动态资产配置一般具有的共同特征包括( )。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程
B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程
C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别
D．一般遵循“回归均衡”的原则

多项选择题基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。

A．定期报告
B．行政处罚
C．书面警示
D．电话提示

多项选择题开放式基金非交易过户是指因( )等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．申购
B．继承
C．赎回
D．司法强制执行

多项选择题关于QDⅡ基金的申购和赎回，以下说法错误的是( )。

A．申购采用全额交款方式
B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C．对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项
D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况