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多项选择题

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有( )。

A．期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回
B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于3%，发行人可以延期支付利息
C．当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级债务之后、先于股权资本
D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付本金和利息
E．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

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热门试题

多项选择题公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A．资产评估报告
B．盈利预测审核报告
C．审计报告
D．资信评级报告
E．招股说明书

多项选择题政策银行包括( )。

A．中国农业发展银行
B．国家开发银行
C．中国进出口银行
D．中国农业银行
E．中国邮政储蓄银行

多项选择题上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告
C．发行公告
D．发行人股东大会决议
E．新公开发行公告

多项选择题根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下( )配售方式。

A．向参与网下配售的询价对象配售
B．向战略投资者配售
C．向社会公众配售
D．向参与网上发行的投资者配售
E．按比例配送

多项选择题上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。

A．法律意见书
B．律师工作报告
C．证券发行保荐书
D．保荐人尽职调查报告
E．会计事务所报告

多项选择题募集资金拟用于收购资产的，应披露( )。

A．拟收购资产的内容
B．拟收购资产的评估情况
C．拟收购资产与发行人主营业务的关系
D．若收购工程为在建，还应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等
E．拟收购资产的定价情况

多项选择题发审委员如有以下( )情形的，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
C．本人提出辞职请求的
D．两次以上无故不出席发审委会议
E．有一次不出席发审委会议的

多项选择题债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有( )。

A．信息披露内容真实
B．发行人只需披露定期报告
C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任
D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记
E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记

多项选择题发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

多项选择题发行人申请公开发行股票时，应当符合的条件是( )。

A．发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于50%，无形资产(不含土地所有权)占其所折股本数的比例数的比例不低于20%
B．发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的30%
C．向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%
D．发起人在近3年没有重大的违法行为。3年连续盈利
E．其发行的普通股限于一种，同股同权