国债承销团成员应具备的基本条件包括（）。

多项选择题中国银监会2003年规定，商业银行发行次级定期债务，必须向银监会提交（）。

A．可行性分析报告
B．招募说明书
C．协议文本
D．投资策略报告

多项选择题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（）分开管理，以防止利益冲突。

A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务

多项选择题向外商转让上市公司国有股和法人股须在（）范围内进行。

A．向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B．凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
C．必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
D．国有股和法人股总市值不能超过公司总资产的80%

多项选择题发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（）原则。

A．人员、机构、资产相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．债务、收入与成本、费用相配比
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

多项选择题发行人的财务独立是指以下（）内容。

A．能够独立作出财务决策
B．建立独立的财务核算体系
C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

多项选择题关联交易主要包括（）。

A．购销商品
B．买卖有形或无形资产
C．各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
D．其他对发行人有影响的重大交易

多项选择题下面可以作为股票配售对象的是（）。

A．经批准募集的证券投资基金
B．全国社会保障基金
C．合格境外机构投资者管理的证券投资账户
D．证券公司证券自营账户

多项选择题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A．勤勉尽责
B．公开、公平、公正
C．诚实信用
D．公开透明

多项选择题下列关于资产评估报告的说法中，正确的是（）。

A．资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告
B．该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案
C．该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效
D．资产评估报告的有效期为评估基准日起的6个月

多项选择题截至2009年12月底，先后发行了（）等中小非金融企业集合票据。

A．北京市顺义区
B．北京市昌平区
C．山东省诸城市
D．山东省寿光市