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多项选择题

内部欺诈或违法行为可能造成( )风险损失。

A．操作风险
B．信用风险
C．国家风险
D．法律风险
E．声誉风险

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热门试题

多项选择题商业银行面临的风险因素中，比较容易通过信息系统自动捕捉和分析的是( )。

A．GDP指标
B．ＣPI指标
C．利率的波动
D．失业率指标
E．汇率的波动

多项选择题下列各项中，属于银行监管的基本原则的是( )。

A．效率
B．自由
C．依法
D．公开
E．公正

多项选择题战略风险管理的基本假设是( )。

A．准确预测未来风险事件的可能性是存在的
B．预防工作有助于避免或减少风险事件和未来损失
C．如果对未来风险加以有效管理和利用，风险有可能转变为发展机会
D．任何战略规划都不是无懈可击的
E．战略管理是企业经营的生命线

多项选择题下列属于银行操作风险内部流程类别的交易定价错误示例的有( )。

A．与同业交易对手方的争议
B．数据录入、维护或登载错误
C．超过最后期限或未履行义务
D．模型/系统误操作
E．担保品管理失效

多项选择题商业银行管理战略中的战略目标可以分解为( )。

A．战略愿景
B．阶段性战略目标
C．长远战略目标
D．主要发展指标
E．实现路径

多项选择题根据集团内部关联关系的不同，企业集团可以分为( )。

A．股份合作化企业集团
B．纵向一体化企业集团
C．横向多元化企业集团
D．有限责任企业集团
E．综合企业集团

多项选择题关于商业银行内部操作风险损失事件数据，说法正确的有( )。

A．内部相关损失数据包括公开数据和行业整合数据
B．内部操作风险损失数据应当是客观已经发生的操作风险的损失数据
C．内部操作风险损失数据应当包括预期的损失数据
D．内部操作风险损失事件数据包括操作风险损失事件发生后可以识别、计量和描述该风险事件的各项数据信息
E．发生时间、发现时间、原因分类等属于内部操作风险损失事件数据

多项选择题风险抵补类指标用于衡量商业银行抵补风险损失的能力，下列属于风险抵补类指标的是( )。

A．不良贷款迁徙率
B．资本充足程度
C．超额备付金比率
D．盈利能力
E．准备金充足程度

多项选择题行业风险预警属于中观层面的预警，以下属于行业环境风险因素的是( )。

A．经济周期因素
B．财政货币政策
C．国家产业政策
D．法律法规
E．产业依赖度

多项选择题内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行而造成的损失，主要包括( )。

A．财务/会计错误
B．文件/合同缺陷
C．产品设计缺陷
D．交易/定价错误
E．错误监控/报告