A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70% B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10% C.同一基金管理人管理的全部基金持有l家公司发行的证券,不得超过该证券的10% D.1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的20%
多项选择题基金的资金清算依据交易场所的不同分为()。
A.交易所交易资金清算 B.全国银行间市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算
多项选择题基金的证券账户包括()。
A.银行存款账户 B.结算备付金账户 C.交易所证券账户 D.全国银行间市场债券托管账户
多项选择题为便于一般公众投资者获取信息,目前我国基金信息披露的方式有()。
A.通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息 B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制 C.直接邮寄给基金份额持有人 D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行
多项选择题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B.承诺投资收益 C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
多项选择题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。
A.依法责令整改,暂停办理相关业务 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话 C.出具警示函 D.暂停履行职务