股票发行在无纸化的情况下，股票交收以（）为要件。

单项选择题公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。

A．40%
B．50%
C．70%
D．80%

单项选择题我国政策性银行成立于（）年。

A．1985
B．1982
C．1983
D．1994

单项选择题发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露前述标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS” “SL”
B．“SL” “SLS”
C．“SS” “SLS”
D．“SS” “LSL”

单项选择题可转换公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（）。

A．20%
B．50%
C．80%
D．40%

单项选择题国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于（）。

A．50%
B．70%
C．65%
D．60%

单项选择题创业板上市公司首次公开发行股票的，应当满足的基本条件是（）

A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司
B．最近三年连续盈利
C．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于5000万元

单项选择题以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的，这种方式是（）。

A．荷兰式
B．美国式
C．既是美国式又是荷兰式
D．都不是

单项选择题拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．5000万
B．8000万
C．1亿
D．2亿
　　

单项选择题首次公开发行股票，在询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足______家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足______家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（）

A．50；30
B．20；50
C．50；20
D．30；50

单项选择题关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有（）。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．未负有数额较大的债务
C．最近24个月无违反减信的不良记录
D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格