A.规定业务操作人员的操作原则 B.明确业务操作人员应遵守的操作规定 C.提出对各项业务进行组织管理的要求 D.制定业务操作人员必须遵守的职业道德
多项选择题()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
A.具有不低于2000万元人民币的净资本 B.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D.具有不低于1000万元人民币的净资产 E.具有不低于1000万元人民币的净资本
多项选择题上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外,还有()。
A.14天国债回购 B.28天国债回购 C.7天国债回购 D.3天国债回购
多项选择题根据净额清算原则,在证券清算中()。
A.清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算
多项选择题针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立()、()、()、()等一系列指标来实施监控。
A.资本充实率 B.资产负债率 C.资金周转率 D.资产速动比率
多项选择题根据有关规定,尚未公开的()信息属于内幕信息。
A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实 E.涉及发行人的重大诉讼事项