拟发行上市公司的（）不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

多项选择题公司发行境内上市外资股，需要聘请的法律顾问包括（）。

A．企业的中国境内法律顾问
B．企业的境外法律顾问
C．承销商法律顾问
D．所在国政府的法律顾问

多项选择题关于保荐业务管理，下列说法正确的有（）。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

多项选择题下列（）不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

A．上市申请书
B．申请股票上市的董事会和股东大会决议
C．招股说明书
D．验资报告

多项选择题企业债券上市推荐人应当符合的条件有（）。

A．具备股票主承销商资格且信誉良好
B．具有交易所会员资格
C．最近3年内无重大违法、违规行为
D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

多项选择题转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括（）。

A．股票可被自由买进或卖出
B．期权是美式期权
C．在期权到期日前，股票无股息支付
D．股票的价格变动呈正态分布