预期理论暗含的假定之一是（）。

单项选择题存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

单项选择题以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横截面法
D．市场有效法

单项选择题证券交易所的会员（）。

A．可以自行转让交易席位
B．转让交易席位必须由证监会审批
C．转让交易席位必须由证券交易所审批
D．不得转让交易席位

单项选择题（）于1952年最早提出免疫策略。

A．M.Reddington
B．莫顿
C．享芮科桑
D．特雷诺

单项选择题对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税
B．消费税
C．企业所得税
D．印花税

单项选择题1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《投资顾问法》
D．《投资公司法》

单项选择题在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A．进行证券投资分析
B．组建证券投资组合
C．投资组合的修正
D．投资组合业绩评估

单项选择题成长型基金的基本目标为（）。

A．追求稳定的经常性收入
B．追求资本增值
C．追求超越市场表现的投资业绩
D．经常性收入与资本增值兼顾

单项选择题国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。

A．招商安泰系列基金
B．南方避险增值基金
C．华安现金富利基金
D．南方宝元债券基金

单项选择题小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。

A．优于
B．劣于
C．等同
D．可能优于也可能劣于