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多项选择题

基金监管的原则具体表现为( )。

A．依法监管
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．监管的连续性和有效性原则

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热门试题

多项选择题从国外的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括( )。

A．对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B．负责红利的发放或红利的再投资
C．根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D．向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等

多项选择题证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括( )等内容。

A．确定投资目标
B．确定投资规模
C．确定投资时间
D．确定投资对象

多项选择题开放式基金的费用主要包括( )。

A．管理费
B．托管费
C．差旅费
D．赎回费

多项选择题比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是( )。

A．资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
B．资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
C．套利定价模型(APM)的定义是具体的
D．套利定价模型(APM)的定义是抽象的

多项选择题基金信息披露的形式性原则有( )。

A．公平披露原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则

多项选择题以下叙述正确的有( )。

A．基金规模越大，基金管理费率越高
B．基金托管费是指基金保管人为托管基金资产而从基金收益中计提支付给信托人的费用
C．基金规模越大，基金托管费率越低
D．目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰

多项选择题关于战术性资产配置与战略性配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设不同，以下说法正确的是( )。

A．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但没有再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
B．动态资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变．于是只需要考虑各类资产的收益情况变化
C．在风险承受能力方面，动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者更多地投资于风险资产
D．动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化

多项选择题以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有( )。

A．特定客户管理业务又称专户理财业务
B．由商业银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．运用委托财产进行证券投资的活动

多项选择题关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有( )。

A．在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较大；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较小
B．使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段
C．一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的p值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值
D．T—M模型和H—M模型只是对管理组合的SML的非线性处理有所不同

多项选择题基金绩效收益率衡量的主要方法有( )。

A．整体分析法
B．分组比较法
C．个体分析法
D．基准比较法