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多项选择题

甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。

A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．3年内禁止从事期货业务

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热门试题

多项选择题具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

多项选择题下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。

A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

多项选择题制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。

A．加强期货从业人员的资格管理
B．规范期货从业人员的执业行为
C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展

多项选择题可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是( )。

A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事

多项选择题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

多项选择题期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。

A．公司
B．客户
C．控股股东
D．中小股东

多项选择题中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历

多项选择题申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书

多项选择题申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B．通过中国证监会认可的资质测试
C．具有从事法律、会计业务2年以上经验
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

多项选择题依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。

A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人