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多项选择题

财务顾问业务的监管主体有( )。

A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．财政部

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热门试题

多项选择题常见的反收购条款有( )。

A．每年部分改选董事会成员
B．限制董事资格
C．超级多数条款
D．“白衣骑士”策略

多项选择题主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。

A．获取的T日16∶00资金到账情况
B．获取的T+1日16∶00资金到账情况
C．结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16∶00的资金余额
D．结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16∶00的资金余额

多项选择题已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。

A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B．公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
C．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
D．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

多项选择题资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的( )不得变动。

A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额
D．法定资本

多项选择题企业发行企业债券必须符合的条件是( )。

A．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
B．企业规模达到国家规定的要求
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D．企业财务会计制度符合国家规定

多项选择题发行公司债券应当符合的条件是( )。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B．募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．经资信评级机构评级，债券信用级别一般

多项选择题保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．负有数额较大的未到期债务
B．保荐机构撤回推荐函
C．被注销或者吊销执业证书
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

多项选择题上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括( )。

A．申请上市的董事会和股东大会决议
B．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
C．上市报告书(申请书)
D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

多项选择题影响可转换公司债券价值的因素包括( )。

A．股票波动率
B．赎回、回售条款
C．转股价格、转股期限
D．票面利率

多项选择题在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

A．董事
B．高级管理人员
C．监事
D．专业技术人员