1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以下的公司，仍采用（）的方式发行股票。

多项选择题《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A．信息披露质量
B．独立性
C．持续经营能力
D．风险控制能力

多项选择题2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。

A．商业银行
B．企业集团财务公司
C．大型工商企业
D．其他金融机构

单项选择题2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于（）。

A．风险控制失误和激励约束机制的弊端
B．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合
C．商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫
D．美国放松金融管制

单项选择题在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（）。

A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4

单项选择题收购人发出（）的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。

A．全面要约
B．部分要约
C．要约邀请
D．都不是

单项选择题上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A．核心资产和业务
B．核心资产和主营业务
C．全部资产和业务
D．流动资产和主营业务

单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

单项选择题外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A．摘要
B．概要
C．绪言
D．风险因素

单项选择题根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于（）。

A．1亿元人民币
B．5000万元人民币
C．1.5亿元人民币
D．1000万元人民币

单项选择题首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件。

A．3个；3个
B．5个；5个
C．5个；3个
D．3个；5个