拟发行上市公司的（）不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

多项选择题假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，不能采用的方法有（）。

A．使融资总成本达到最大
B．采取适度数量的权益融资
C．采用适度数量的股权融资
D．采用适度数量的债务融资

多项选择题证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

多项选择题证券发行项目执行的主要过程包括（）等。

A．项目执行成员构成
B．立项评估时间
C．尽职调查的主要过程
D．保荐代表人参与尽职调查的工作时间

多项选择题创业板上市公司申请首次公开发行股票的，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在（）情形。

A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近5年内受到中国证监会行政处罚
C．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
D．最近1年内受到证券交易所公开谴责的

多项选择题有下列（）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的