上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）条件。

多项选择题中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

A．机构
B．制度
C．人员
D．董事会报告

多项选择题中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括（）。

A．承销业务基本情况
B．合规性自查
C．内部管理措施
D．对发行人的检查

多项选择题以下发行证券事项中，需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2 3以上通过的是（）。

A．本次发行证券的种类和数量
B．发行对象及向原股东配售的安排
C．决议的有效期
D．对董事会办理本次发行具体事宜的授权

多项选择题根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是（）。

A．拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份有限公司运行满三年后才能提出发行申请
B．如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行账务调整的，则应将其视同为新设股份有限公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市
C．有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足三年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整
D．国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

多项选择题关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（）。

A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级

多项选择题发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。

A．询价推介时间
B．定价公告刊登日期
C．资本金验证日期
D．申购日期和缴款日期

多项选择题下列属于公司监事会职权的是（）。

A．提议召开股东大会
B．检查公司财务
C．向股东大会提出议案
D．对董事、高级管理人员起诉

多项选择题影响国债分销价格的因素有（）。

A．承销商所期望的资金酬收速度
B．承销手续费收入
C．可比国债的收益率水平
D．市场利率

多项选择题（）可以通过证券交易所的交易系统参加记账式国债承购包销的招标发行。

A．证券公司
B．保险公司
C．信托投资公司
D．商业银行

多项选择题（）可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．商业银行
B．农村信用社
C．保险公司
D．证券公司