多项选择题

在有效申购总量经确认后，按以下( )等办法配售新股。

A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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热门试题

多项选择题下列对盈利预测的披露理解，正确的是( )。

A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告
B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年12月31日完成购买的盈利预测报告
C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”
D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数；需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表

多项选择题上市公司董事会需要对( )作出决议。

A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．参加股东大会的人数

多项选择题狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上( )的财务顾问。

A．承销
B．并购
C．基金管理
D．融资活动

多项选择题企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。

A．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分支持，使其生存和发展
C．完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D．部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

多项选择题按持股对象是否确定划分，并购可以分为( )。

A．协议收购
B．善意收购
C．敌意收购
D．要约收购