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多项选择题

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B．建立集合资产管理计划投资主办人制度
C．建立授权管理与问责制
D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

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热门试题

多项选择题专项资产管理业务的特点是（）。

A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

多项选择题下列选项中属于内幕信息的是（）。

A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C．公司分配股利或增资计划
D．公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

多项选择题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（）。

A．自营业务账户、席位情况
B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．其他需要报告的事项

多项选择题新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（）。

A．发行价格的确定方式不同
B．认购成功者的确认方式不同
C．承销方式不同
D．认购方式不同

多项选择题在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（）。

A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易日的现金差额

多项选择题关于权证交易，下列说法正确的有（）。

A．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B．权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
C．权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满
D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保

多项选择题股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（）。

A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

多项选择题证券经纪业务的特点有（）。

A．业务对象的选择性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

多项选择题下列属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的有（）。

A．双方声明及承诺
B．协议标的
C．资金账户
D．网上委托、变更和撤销

多项选择题关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（）。

A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每元面值债券的价格”