单项选择题下列选项中,属于证券公司融资融券的业务决策机构的职责的有______。 Ⅰ.确定可充抵保证金的证券种类及折算率 Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度 Ⅳ.确定对单一客户和单一证券的保证金比例和最低维持担保比例
单项选择题客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比的变化表现在______。 Ⅰ.客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项 Ⅱ.客户资金的存取,全部通过指定商业银行和资产托管机构办理 Ⅲ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构 Ⅳ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
单项选择题根据规定,证券公司推广集合资产管理计划,应当置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所推广文件有______。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.资产托管合同 Ⅲ.专项资产管理计划书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书
单项选择题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的______等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.地点 Ⅲ.方式 Ⅳ.内容
单项选择题下列选项中,属于客户信用风险控制措施的有______。 Ⅰ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅱ.建立客户选择与授信制度 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等