期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有______。
    Ⅰ．处5年以下有期徒刑
    Ⅱ．并处1万元以上10万元以下罚金
    Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑
    Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金

单项选择题投资人具有下列______情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。 Ⅰ．投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券 Ⅱ．投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券 Ⅲ．投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损 Ⅳ．投资人在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

单项选择题根据我国现行法律法规的规定，非法集资罪的立案追诉标准包括______。 Ⅰ．个人集资诈骗，数额在10万元以上的 Ⅱ．个人集资诈骗，数额在100万元以上的 Ⅲ．单位集资诈骗，数额在50万元以上的 Ⅳ．单位集资诈骗，数额在500万元以上的

单项选择题下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的相关法律责任的说法中，错误的是______。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

单项选择题下列选项中，属于证券自营买卖的投资范围的有______。 Ⅰ．股票 Ⅱ．国际开发机构人民币债券 Ⅲ．权证 Ⅳ．央行票据

单项选择题证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的______，进而评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ．客户的身份 Ⅱ．客户的风险偏好 Ⅲ．客户的金融知识和投资经验 Ⅳ．客户的投资目标