找考题网-背景图

多项选择题

在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有( )。

A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告

<上一题目录下一题>

热门试题

单项选择题配股价格是在一定的价格区间内由（）确定。

A．中国证监会
B．保荐人
C．中国证券业协会
D．主承销商和发行人协商

多项选择题关于上市公司增发的发行方式，下列说法正确的是( )。

A．网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行
B．网上网下同时定价发行，即发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1周交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行
C．在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明
D．增发还可以采用中国证监会认可的其他形式

多项选择题关于定价增发操作流程的注意事项，下列说法正确的有( )。

A．刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表
B．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"700×××”，配售简称为“×××配售”
C．新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”
D．老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行

多项选择题关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，下列表述正确的是( )。

A．T-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作
B．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
C．T-1日，进行网上路演
D．T+1日～T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告

多项选择题上市公司增发的发行方式包括( )。

A．网上定价发行与网下配售相结合
B．按投资者持股市值配售
C．网上网下同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式