募集资金数额和投资项目应与发行人现有（）相适应。

多项选择题2005年10月修订实施的《公司法》将募集设立分为（）。

A．向特定对象募集设立
B．定向募集设立
C．公开募集设立
D．社会募集设立
E．以上都是

多项选择题发行人在申报文件中不得有以下哪些情形（）

A．故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息
B．滥用会计政策或者会计估计
C．操纵财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
D．其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形
E．伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

多项选择题发行人如发行过内部职工股，应披露（）。

A．发生过的违法违规情况
B．本次发行前的内部职工股托管情况
C．内部职工股的审批及发行情况
D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
E．发行当年的财务报表情况

多项选择题在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行（）

A．发审会前重大事项的调查
B．提交发行申请文件前的尽职调查
C．发审会后重大事项的调查
D．招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项
E．上市前重大事项的调查

多项选择题根据《公司法》规定，下列人员中不得担任公司董事的是（）。

A．国家公务员
B．本公司监事
C．本公司财务负责人
D．本公司经理
E．公司职工代表

多项选择题保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（）。

A．发行保荐书
B．尽职调查报告
C．内核小组工作记录
D．发行申请文件
E．对中国证监会审核反馈意见的回复

多项选择题上市公司的盈利能力具有可持续性，需要具备（）条件。

A．最近3个会计年度连续盈利
B．业务和盈利来源相对稳定
C．会计基础工作规范
D．高级管理人员和核心技术人员稳定
E．最近5年会计年度连续盈利

多项选择题根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有（）。

A．董事会认为必要时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C．持有公司股份5%的股东请求时
D．监事会提议召开时
E．持有公司股份10%的股东请求时

多项选择题中国证监会的非现场检查包括（）。

A．证券公司的年度报告
B．会计制度的检查
C．董事会报告
D．财务报表附注等的检查
E．高级管理人员的检查

多项选择题下列关于风险控制指标标准描述正确的包括（）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资本与负债的比例不得低于20%
E．流动资产与流动负债的比例不得低于100%