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多项选择题

优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。

A．建立和完善独立董事制度
B．建立有效的激励和约束机制
C．强化基金托管人的职责
D．建立发行与管理的分工制度

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热门试题

多项选择题基金清算小组成员由下列哪些人员组成( )

A．基金发起人、管理人、托管人
B．具有从事证券法律业务资格的律师
C．中国证监会指定的人员
D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师

多项选择题发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括( )。

A．基金品种的设计
B．签署基金成立的有关法律文件
C．提交申请设立基金的主要文件
D．申请的审核与批准

多项选择题督察长的职责包括( )。

A．全面负责公司日常的监察稽核工作
B．对董事会负责
C．监察公司经营运作的合法合规性
D．发现重大问题，应向董事会、中国证监会和公司所在地证监局报告

多项选择题基金托管人退任的条件为( )。

A．基金托管人解散、依法被破产或由接管人接管其资产的
B．基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
C．代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
D．中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

多项选择题以上关于上市开放式基金的说法中正确的是( )。

A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行

多项选择题货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具( )

A．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
D．剩余期限超过397天的债券

多项选择题封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件( )。

A．年收益率高于全国平均水平
B．基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法行为
C．基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期
D．中国证监会规定的其他条件

多项选择题以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是( )。

A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C．基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

多项选择题托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求( )。

A．独立、完整、安全地保管基金的全部资产
B．依法处分基金资产
C．严守基金商业秘密
D．对基金财产的投资损失承担赔偿责任

多项选择题关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是( )。

A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交遵守自律承诺书的情况以及最近一年内，证券投资行为是否符合规范要求的情况