A.发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件 B.发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化 C.发行人本次募集资金拟收购资产的评估结果是否依然有效 D.发行人所在行业的产品结构是否发生变化
多项选择题下列各项属于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交的材料有()。
A.人民币债券发行申请报告 B.近3年经审计的财务报表及附注 C.人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明 D.为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况
多项选择题首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按()中的有关要求编制上市公告书。
A.《公司法》 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》 D.《股票上市公告书内容与格式指引》
多项选择题企业发行企业债券所筹集的资金可用于()。
A.固定资产投资项目 B.收购产权(股权) C.弥补亏损和非生产性支出 D.调整债务结构和补充营运资金
多项选择题公司凡有下列()情形之一时,不得再次发行公司债券。
A.募集资金的用途不符合国家产业政策的 B.前一次发行的公司债券尚未募足的 C.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的 D.违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的
多项选择题公司债券在银行间债券市场交易的准入条件主要有()。
A.发行人近两年没有违法和重大违规行为 B.债权债务关系确立并登记完毕 C.发行人具有较完善的治理结构和机制 D.实际发行额不少于人民币6亿元
多项选择题向外商转让上市公司国有股或法人股,外商可采取的支付方式有()。
A.外商所属国的货币 B.自由兑换货币 C.已在中国境内投资的外商,经外汇管理部门审核后,可用投资所得人民币利润支付 D.在中国境内投资企业的股权
多项选择题下列属于信贷资产证券化业务的参与者的有()。
A.发起机构 B.受托机构 C.信用评级机构 D.贷款服务机构
多项选择题关于公开发行可转换公司债券提供担保的规定,下列叙述正确的有()。
A.公开发行可转换公司债券必须提供担保 B.提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D.证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人,但上市商业银行除外
多项选择题拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争,针对存在的同业竞争,应采取以下()措施。
A.针对存在的同业竞争,通过收购、委托经营等方式,将相竞争的业务集中到拟发行上市公司 B.竞争方将有关业务转给无关联的第三方 C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务 D.竞争方就解决同业竞争,以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺
多项选择题保荐人推荐可转换公司债券上市(恢复上市除外),应当向交易所提交的文件包括()。
A.上市保荐书 B.保荐协议 C.上市报告书 D.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的授权委托书