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多项选择题

公司内部控制机制一般包括( )。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审汁委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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热门试题

多项选择题中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件是( )。

A．依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

多项选择题根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为( )。

A．在岸基金
B．离岸基金
C．公募基金
D．私募基金

多项选择题督察长的执业素质和行为规范有( )。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

多项选择题托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。

A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止

单项选择题( )包括基金净收益与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．基金净收益
B．基金经营业绩
C．损益平准金
D．未分配基金净收益

单项选择题关于保本基金，以下说法不正确的是( )。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间

单项选择题下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。

A．虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏
B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C．预测该基金的证券投资业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字

单项选择题假设投资者在2005年4月15日(周五、法定假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么收益将会从( )起开始计算。

A．4月15日
B．4月16日
C．4月17日
D．4月18日

单项选择题封闭式基金的收益分配，每年不得少于( )次。

A．4
B．3
C．2
D．1

单项选择题( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的差价收益)为目标。

A．收入型
B．避税型
C．增长型
D．货币市场型