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多项选择题

自营业务的风险主要包括( )。

A．操作风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险

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热门试题

多项选择题经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

多项选择题2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

多项选择题关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。

A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

多项选择题董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足

多项选择题下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果