找考题网-背景图

多项选择题

中国证监会的非现场检查包括( )。

A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．财务报表附注
D．机构、制度与人员的检查

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括( )。

A．发行人的行业分布、行业政策
B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C．发行人经营状况和发展前景分析
D．发行人盈利能力和财务状况分析

多项选择题从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有( )。

A．以土地使用权作价人股
B．缴纳土地出让金
C．无偿划拨
D．缴纳土地年租金

多项选择题保荐人法定代表人和( )应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。

A．投资银行业务部门负责人
B．内核负责人
C．保荐代表人
D．上市公司负责人

多项选择题公开招标方式的特点包括( )。

A．通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止
B．所确定的价格恰好是供求决定的市场价格
C．主要有“美国式”“荷兰式”规则
D．招标所确定的价格是唯一的

多项选择题上市公司出现( )情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募捐的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近2年连续亏损