找考题网-背景图

多项选择题

我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担( )义务。

A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B．执行证券交易所决议
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．接受证券交易所的监督

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题证券交易所特别会员应承担的义务有( )。

A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
C．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

多项选择题下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。

A．依法设立且满2年
B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

多项选择题关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。

A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权
B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易
C．交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位
D．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现

多项选择题在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．连续二年盈利

多项选择题证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。

A．口头警示
B．书面警示
C．要求整改
D．约见谈话