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多项选择题

证券公司不得进行下列哪些行为？( )

A．为客户提供融资融券服务
B．接受客户的全权委托
C．对客户证券买卖的收益作出承诺
D．承诺赔偿客户证券买卖的损失

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热门试题

多项选择题大华公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于技术研发，但是公司却经过董事会决议将募集到的资金用于购买了大量的住宅楼。下列说法正确的是： ( )

A．大华公司的做法违法，因为变更招股说明书所列资金的用途必须经股东大会批准
B．证券监督管理机构应责令大华公司改正
C．证券监督管理机构应对责任人员进行警告，并处以罚款
D．证券交易所应当暂停大华公司的股票上市交易

多项选择题下列信息在未公开前，属于内幕信息的是：( )

A．公司增资计划
B．公司为其他公司100万元的债务提供担保
C．公司变更总经理
D．公司购买一栋1000万元的新办公楼

多项选择题某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行？( )

A．上一次公开发行的公司债券尚未募足
B．上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清
C．擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
D．如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%

多项选择题发生下列哪些情形，证券交易所应暂停股份有限公司的公司债券上市？( )

A．公司的净资产低于3000万元
B．公司最近2年连续亏损
C．公司债券募集的资金不按照核准用途使用
D．公司不按照债券募集办法规定的期限支付本息

多项选择题根据《证券法》的规定，以下说法正确的是： ( )

A．证券交易所有权决定终止公司债券上市交易
B．终止公司债券上市交易的决定权归国务院证券监督管理机构
C．对终止公司债券上市的决定不服的，可以申请复核
D．终止公司债券上市的，应当及时公告

多项选择题根据《证券法》，下列说法不正确的是：( )

A．任何人成为证券公司从业人员时，其持有的股票必须依法转让
B．证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票，别人赠与的股票除外
C．证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票，也不能持有、买卖公司债券
D．为上市公司出具法律意见书的律师事务所人员，自接受上市委托之日起至法律意见书公开后 6个月内，不得买卖该种股票

多项选择题某有限责任公司拟公开发行公司债券，应符合下列哪些条件？( )

A．注册资本不低于6000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产的40%
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D．最近3年财务会计报告无虚假记录

多项选择题某公司申请股票上市，应公告的文件包括：( )

A．公司最近3年的财务会计报告
B．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C．公司的实际控制人
D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

多项选择题根据《证券法》，下列说法正确的是：( )

A．公司董事、高级管理人员应当对公司报送的中期报告、年度报告签署书面确认意见
B．公司董事、高级管理人员应当对公司报送的临时报告签署书面确认意见
C．公司监事会应当对公司报送的中期报告、年度报告进行审核并提出书面审核意见
D．公司监事会应当对公司报送的临时报告进行审核并提出书面审核意见

多项选择题国务院证券监督管理机构在履行职责时享有以下哪些权力？( )

A．现场检查权
B．查阅复制权
C．冻结银行帐户权
D．限制当事人的证券买卖权