A．直接或间接控制一个企业10%或10%以上表决权的个人投资者 B．直接或间接控制一个企业5%或5%以上表决权的个人投资者 C．直接或间接控制一个企业3%或3%以上表决权的个人投资者 D．直接或间接控制一个企业1%或1%以上表决权的个人投资者
单项选择题操作风险评估的原则之一是自下而上，也就是说，要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为（）。
A．下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上地评估 B．自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范 C．操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节 D．上级的问题通常包含在下级出现的问题中
多项选择题以下各项属于商业银行从事的银行账户中的外币业务活动的是（）。
A．外币存款 B．外币贷款 C．外币债券投资 D．外汇远期的买卖 E．跨境投资
多项选择题期权价值由内在价值和时间价值两部分构成，在以下期权中，内在价值有可能为正的包括（）。
A．平价期权 B．价内期权 C．价外期权 D．买入期权 E．卖出期权
多项选择题在其他条件相同的条件下，以下因素将导致一份卖出股票期权合约价值升高的是（）。
A．到期时间延长 B．利率降低 C．标的股票价格的波动率提高 D．标的股票的市场价格提高 E．合约的执行价格提高
多项选择题以下关于缺口分析的正确陈述是（）。
A．当处于负债敏感型缺口时，市场利率上升导致银行净利息收入上升 B．当处于负债敏感型缺口时，市场利率上升导致银行净利息收入下降 C．当处于资产敏感型缺口时，市场利率下降导致银行净利息收入下降 D．当处于资产敏感型缺口时，市场利率下降导致银行净利息收入上升 E．当处于资产敏感型缺口时，市场利率上升导致银行净利息收入上升
A．当某一时段内的负债大于资产时，就产生了负缺口，即负债敏感型缺口 B．当某一时段内的负债大于资产时，就产生了负缺口，即资产敏感型缺口 C．当某二时段内的资产大于负债时，就产生了正缺口，即资产敏感型缺口 D．当某一时段内的资产大于负债时，就产生了正缺口，即负债敏感型缺口 E．当某一时段内的负债大于资产时，就产生了正缺口，即负债敏感型缺口
多项选择题利率风险是指由于利率的不利变动而使银行的表内和表外业务发生损失的风险，按照风险来源的不同，它可以分为（）。
A．重新定价风险 B．收益率曲线风险 C．基准风险 D．股票价格风险 E．流动性风险
多项选择题期货是在交易所里进行交易的标准化的远期合约，关于期货的以下说法，正确的有（）。
A．现代期货交易产生于20世纪 B．当前的金融期货合约主要有利率期货、货币期货、股票指数期货三大类 C．货币期货可以用来规避汇率风险 D．股票指数期货在交割时既可以交割构成指数的股票，又可以以现金进行结算 E．期货交易有助于发现公平价格
多项选择题商业银行风险管理流程包括（）。
A．风险识别 B．风险计量 C．风险监测 D．风险控制 E．风险对冲
多项选择题市场风险是我国商业银行所要面临的主要风险之一，它包括（）。
A．利率风险 B．汇率风险 C．信用风险 D．商品价格风险 E．流动性风险
