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多项选择题

基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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热门试题

多项选择题下列选项，符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求的是( )。

A．内部控制制度应根据实际情况制定
B．内部控制制度应以审慎经营、防范和化解风险为出发点
C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D．内部控制制度必须涵盖公司经营的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工

多项选择题基金管理公司投资管理人员的基本行为规范包括( )。

A．不得利用基金财产或利用管理基金份额向任何机构和个人进行利益输送
B．投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益
C．在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则
D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

多项选择题基金管理公司的交易部的主要职能有( )。

A．通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据
B．执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理

多项选择题基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告
B．上市交易公告书
C．基金半年度报告
D．基金年度报告

多项选择题基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件，其中包括( )。

A．净资产不少于2亿元人民币
B．在最近一个季度末资产管理规模不少于500亿元人民币或等值外汇资产
C．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名
D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查