找考题网-背景图

单项选择题

证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。

A．重点防范和部分防范
B．外部防范和综合防范
C．重点防范和综合防范
D．外部防范和部分防范

<上一题目录下一题>

热门试题

单项选择题证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

A．50%
B．60%
C．80%
D．100%

单项选择题证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有( )。

A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D．建立完备的业绩考核和激励制度

单项选择题证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

A．自营业务席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策

单项选择题证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易