上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

多项选择题上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题国有股权无偿划转的，满足以下（）条件的，可以视为控制权没有发生变更。

A．国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过
B．发行人能够提供有关决策或者批复文件
C．省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的

多项选择题关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（）。

A．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等
C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

多项选择题《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（）。

A．以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力
B．便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策
C．防止公司抽逃资金
D．保障公司切实履行信息公开的义务

多项选择题企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。

A．企业治理情况
B．募集说明书
C．信用评级报告
D．跟踪评级安排