找考题网-背景图
多项选择题

关于保荐人内核，下列说法正确的是( )。

A．内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B．内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性
C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
D．为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则
<上一题 目录 下一题>
热门试题

单项选择题中国证监会将初审报告和申请文件提交( )审核。

A．财政部
B．国资委
C．国家发展和改革委员会
D．发审委

单项选择题中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内做出是否受理的决定。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到( )票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为( )名。

A．5
B．7
C．9
D．11

单项选择题上市公司自中国证监会核准发行之日起，应在( )个月内发行证券。

A．1
B．3
C．6
D．12

单项选择题发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用( )。

A．特别程序
B．特殊程序
C．一般程序
D．普通程序

单项选择题发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。( )

A．特别程序；5
B．特别程序；3
C．一般程序；5
D．一般程序；3

单项选择题发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到( )票为通过。

A．3
B．5
C．7
D．9

单项选择题内核是指( )的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．保荐人
D．发审委

单项选择题对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．保荐人
D．中国证券业协会