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多项选择题

按约束的风险类型，限额主要分为( )。

A．信用风险限额
B．市场风险限额
C．操作风险限额
D．流动性风险限额
E．国别风险限额

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热门试题

多项选择题商业银行风险管理部门应当承担的责任有( )。

A．对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告
B．对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督
C．了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案
D．评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险
E．持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告

多项选择题风险对冲可分为( )情况。

A．自我对冲
B．市场对冲
C．管理对冲
D．操作对冲
E．商品对冲

多项选择题监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，包括( )。

A．市场风险状况
B．行业整体风险状况
C．区域风险状况
D．银行机构自身风险状况
E．客户风险状况

多项选择题商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

A．建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B．通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C．进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D．应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E．应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

多项选择题市场准入的主要目标有( )。

A．保证注册银行具有良好品质，防止不稳定机构进入银行体系
B．增进市场信心
C．增进公众对现代金融的了解
D．维护银行市场秩序
E．保护存款者利益