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多项选择题

下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。

A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．上海证券交易所证券账户
D．深圳证券交易所证券账户

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热门试题

多项选择题马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。

A．当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
B．解的不稳定性
C．数据误差带来的解的不可靠性
D．重新配置的高成本

多项选择题下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的有( )。

A．采用现金方式分配
B．分配当年不得有亏损
C．当年收益应先弥补上一年度亏损
D．每年最多分配1次

多项选择题测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。

A．基点价格值
B．基础利率
C．价格变动收益率值
D．久期

多项选择题市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤( )

A．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
B．管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算
C．衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
D．分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等

多项选择题以下选项中，属于进行资产配置主要考虑的因素有( )。

A．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D．投资期限

多项选择题基金信息披露的作用主要表现为( )。

A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用

多项选择题督察长的执业素质和行为规范有( )。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

多项选择题对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括( )。

A．拟任基金管理人的业绩审核
B．拟募集的基金是否符合要求
C．基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行
D．拟任基金管理人是否具备法规规定的条件

多项选择题下列说法正确的是( )。

A．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
B．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
C．基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格
D．代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

多项选择题封闭式基金的变更行为主要有( )。

A．基金合并
B．基金管理人、基金托管人变更
C．转换基金运作方式
D．基金扩募或延长基金合同的期限