在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括（）。

多项选择题公司债券筹资与普通股筹资相比较（）。

A．普通股筹资的风险相对较高
B．公司债券筹资的资金成本相对较低
C．公司债券利息可以税前列支，普通股股利须是税后支付
D．普通股筹资的风险相对较低
E．债券投资具有杠杆作用

多项选择题下列对MM的无公司税模型的假设条件描述正确的是（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级
B．投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C．股票和债券在完全资本市场上进行交易；投资者可同企业一样以相同利率借款
D．所有债务无风险
E．企业的增长率为零，所有的现金流量都是固定年金

多项选择题反收购管理层防卫策略有（）。

A．积极向其股东宣传反收购的思想
B．毒丸策略
C．银降落伞
D．金降落伞
E．人民毒丸计划

单项选择题证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（）。

A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C．近五年连续盈利
D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

多项选择题发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有（）。

A．发行额度、面值与价格
B．发行方式
C．发行对象
D．认购原则
E．认购对象

多项选择题评估的方法主要有（）。

A．收益现值法
B．现行市价法
C．加权平均法
D．综合法
E．重置成本法

多项选择题商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。

A．核心资本充足率不低于8%
B．贷款损失准备计提充足
C．最近2年没有重大违法违规行为
D．最近5年内连续盈利
E．最近3年连续盈利

多项选择题发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在制定媒体上披露下列哪些文件（）

A．上市公告书
B．公司章程
C．申请股票上市的股东大会决议
D．上市保荐书
E．法律意见书

多项选择题影响国债销售价格的因素有（）。

A．市场利率
B．手续费收入
C．承销商所期望的资金回收速度
D．承销商承销国债的中标成本
E．流通市场中可比国债的收益率水平

多项选择题发行可转换公司债券的上市公司出现以下（）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。

A．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
B．召开债券持有人会议
C．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价
D．出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项
E．解聘总经理