A.摸清风险底数 B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求 D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
单项选择题证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经()批准。
A.证券监督管理机构 B.财政部管理机构 C.中国银监会审批机构 D.中国证监会审批机构
单项选择题我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的()实缴注册资本。
A.最低 B.最高 C.最终 D.名义
单项选择题凭证式国债属于()。
A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券
单项选择题目前我国的基金全部是()。
A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金
单项选择题以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场,所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是()。
A.间接融资市场 B.信贷市场 C.货币市场 D.直接融资市场