可转换证券筹资的特点包括（）。

多项选择题下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（）。

A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割

多项选择题企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。

A．应对企业信用评级下降的有效措施
B．中期票据利息的计算方法
C．中期票据的后期偿还安排
D．中期票据发生违约后的清偿安排

多项选择题关于保荐机构，下列说法正确的有（）。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见
C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家
D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

多项选择题外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有（）。

A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的 20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定

多项选择题企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。

A．债券发行依据
B．发行概要、承销方式、认购与托管
C．发行人基本情况、业务情况、财务情况
D．偿债保证措施及风险与对策

多项选择题证券公司应向（）等机构报送年度报告。

A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司

多项选择题关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（）。

A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告

多项选择题证券评级机构应当建立（）。

A．评级委员会制度
B．证券评级业务档案管理制度
C．评级结果公布制度
D．跟踪评级制度

多项选择题企业有下列（）行为之一的，应当对相关资产进行评估。

A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散

多项选择题发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%