（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

多项选择题企业债券发行的中介机构主要有（）。

A．承销商
B．发行人
C．担保人
D．律师

多项选择题增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（）。

A．中国证监会的核准文件
B．发行具体实施方案
C．经中国证监会审核的全部发行申报材料
D．发行的预计时间安排

多项选择题下列情形中，不得收购上市公司的有（）。

A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态
B．收购人最近有重大人事变动
C．收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为
D．收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十—匕条规定情形

多项选择题关于发行人应当符合的条件，正确的是（）。

A．发行人白股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

多项选择题上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是（）。

A．交易所认为的其他具备条件
B．具有交易所会员
C．具备股票主承销资格，且信誉良好
D．最近3年内无重大违法违规行为

多项选择题关于独立董事，下列说法正确的有（）。

A．具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必须有的工作经验
B．独立董事在任期届满前可以提出辞职
C．连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换
D．连任的时间不得超过6年

多项选择题募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（）。

A．增资或收购前后持股比例及控制情况
B．增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C．增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
D．增资或收购前后持股比例情况

多项选择题证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

多项选择题受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件是（）。

A．具有较强的经营管理能力
B．具有较好的财务状况和信誉
C．有较强的资金实力，净资产不低于2亿元，资产负债率不高于70%
D．我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者优先考虑

多项选择题上市公司募集资金的数额和使用应当符合（）。

A．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
B．募集资金数额不少于项目需要量
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产：生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定